美国司法部(DOJ)和其他美国监管机构对一家银行业巨头处以数百万美元的罚款，以了结对该公司欺诈美国国债市场的刑事指控。
美国司法部表示，道明银行的注册经纪自营商道明证券(TD Securities)接受了一项延期起诉协议(DPA)的条款，该协议指控道明银行操纵市场，犯有一项电信欺诈罪。
检察官指控，在该公司美国国债交易部门工作的Jeyakumar Nadarajah，在2018年4月至2019年5月期间，通过欺骗操纵计划，下达了数百亿美元的欺诈性订单。
欺骗(Spoofing)是一种非法交易行为，它涉及下达旨在被取消的订单，以制造对需求或供应的错误感知。
美国司法部表示，纳达拉贾在执行实际交易之前，利用这种技术将二级市场的债券价格推高至预期水平。纳达拉贾正面临个人刑事指控。
根据和解协议，道明证券同意支付1,550万美元的刑事罚款和没收，其中470万美元将支付给因该行行为而受到损害的市场参与者。
道明证券(TD Securities)下达了数百份从未打算执行的美国国债买卖指令，目的是通过制造供求关系的虚假表象，欺骗市场参与者，操纵价格。这种通过非法交易获利的努力破坏了公众对美国国债市场的信心，并欺骗了其他市场参与者。
美国证券交易委员会(SEC)也在调查道明证券(TD Securities)，因为它违反证券法操纵国债市场，同时未能合理监管Nadarajah。
证交会说，道明证券将支付40万美元的追缴金和650万美元的民事罚款。
与此同时，道明证券还同意向美国金融业监管局(FINRA)支付600万美元的罚款，以了结类似指控。
根据美联储的数据，截至2024年6月30日，道明银行是美国第十大商业银行，合并资产超过3703.32亿美元。
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希望本篇文章《美国司法部：银行业巨头向数十亿美元市场操纵案受害者赔偿470万美元》能对你有所帮助！
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